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防非宣傳月丨“非法推薦股票、基金、期貨”的表現形式和政策界限

發表時間:2022-05-17 17:48 瀏覽次數:5221

來源:深圳(zhen)證券交易所  時間:2022-05-11

 

“非法(fa)(fa)推(tui)薦基(ji)金”是(shi)指無資(zi)(zi)格(ge)機構(gou)和個人(ren)向投資(zi)(zi)者或客戶等服(fu)務(wu)對象提(ti)供(gong)公募基(ji)金以(yi)及其他(ta)中國證監會認可(ke)的(de)投資(zi)(zi)產品的(de)投資(zi)(zi)建議(yi),并直接(jie)或者間(jian)接(jie)獲取經濟利(li)益的(de)業(ye)務(wu)活動(dong)。“非法(fa)(fa)推(tui)薦股票期(qi)貨(huo)”是(shi)指無資(zi)(zi)格(ge)機構(gou)和個人(ren)向投資(zi)(zi)者或客戶提(ti)供(gong)證券期(qi)貨(huo)投資(zi)(zi)分析、預測或建議(yi)等直接(jie)或間(jian)接(jie)有償咨詢服(fu)務(wu)的(de)活動(dong)。“非法(fa)(fa)推(tui)薦股票、基(ji)金、期(qi)貨(huo)”行為模(mo)式主要包(bao)括(kuo):

1.網絡(luo)直(zhi)(zhi)播(bo)、短(duan)視頻推薦(jian)(jian)股票基金(jin)期貨(huo)。主(zhu)要(yao)指創建或利用互聯(lian)網平臺(tai)開設直(zhi)(zhi)播(bo)室或發布短(duan)視頻,以“主(zhu)播(bo)”“播(bo)主(zhu)”“博(bo)主(zhu)”“圈(quan)主(zhu)”等名義直(zhi)(zhi)接或間(jian)接推薦(jian)(jian)股票基金(jin)期貨(huo)。

2.微(wei)博(bo)、微(wei)信(xin)推(tui)薦(jian)股票(piao)基金(jin)期貨。主要(yao)指通過微(wei)博(bo)、微(wei)信(xin)等網絡(luo)社交工具,以“股神”“大V”“老師”等名(ming)義直接或間接推(tui)薦(jian)股票(piao)基金(jin)期貨。

3.軟件(jian)推(tui)薦股(gu)(gu)票基金(jin)期(qi)貨。主(zhu)要指通過銷售(shou)或提(ti)供推(tui)薦股(gu)(gu)票基金(jin)期(qi)貨軟件(jian),提(ti)供股(gu)(gu)票、基金(jin)、期(qi)貨品種(zhong)的投資分析(xi)意見、選擇(ze)建議、買賣時(shi)機建議,預測價格走勢等。

4.培訓推(tui)薦股(gu)票基金(jin)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)。主要指通過推(tui)銷“理財”“投資(zi)者教(jiao)育(yu)”“財商教(jiao)育(yu)”“炒股(gu)”“買基”等課(ke)程,舉辦投資(zi)講座、報告(gao)會、分析會等方式直接(jie)或間接(jie)推(tui)薦股(gu)票基金(jin)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)。

根據(ju)《基金法(fa)(fa)(fa)(fa)》有(you)關(guan)規定(ding),“非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)推(tui)薦基金(公(gong)募)”行為涉嫌擅自(zi)從(cong)事(shi)基金服(fu)務業(ye)務。根據(ju)《證券法(fa)(fa)(fa)(fa)》有(you)關(guan)規定(ding),“非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)推(tui)薦股票”行為涉嫌非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)經營(ying)證券業(ye)務。根據(ju)《期貨(huo)交易管理條(tiao)例》有(you)關(guan)規定(ding),“非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)推(tui)薦期貨(huo)”行為涉嫌非(fei)法(fa)(fa)(fa)(fa)經營(ying)期貨(huo)業(ye)務。

投資者應警惕“非法(fa)推(tui)薦股票、基金、期貨”行為,在投資過程中選擇合法(fa)機構(gou),堅持(chi)理性投資,并且提升自身(shen)的(de)風險防范意識和自我保護能力,謹防上當受騙。